Forex Prüfungs Checkliste

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Forex Exchange Swaps, der zweitgrößte Derivatemarkt, wurde von der US-Treasury von der Dodd-Frank-Verordnung befreit. Obwohl einige demokratische Gesetzgeber kritisierten den Umzug, ging das Finanzministerium mit der Freistellung unter Berufung auf die hohen Ebenen des Risikomanagements inhärent im Devisenhandel. Im Gegensatz zu anderen Derivaten, FX Swaps und Forwards bereits Handel. FX Swaps stellen den zweitgrößten Markt für Derivatgeschäfte dar. Heute wurden sie von der US-amerikanischen Schatzkammer von der Dodd-Frank-Verordnung befreit. Obwohl einige demokratische Gesetzgeber kritisierten den Umzug, ging das Finanzministerium mit der Freistellung unter Berufung auf die hohen Ebenen des Risikomanagements inhärent im Devisenhandel. Im Gegensatz zu anderen Derivaten haben FX-Swaps und Devisentermingeschäfte bereits Handel. Am 18. April genehmigte die CFTC einen vom NFA vorgeschlagenen Änderungsantrag für Zuteilungsverfahren für Forex-Kundenkonten, die Commodity Trading Advisors (CTAs), Futures Commission Merchants (FCM) und Retail betreffen Devisenhändler (RFEDs). Die Regel wird implementiert, wenn der Händler gebündelte Aufträge für mehrere Kunden zuteilt. CTAs, die Aufträge auf. Die CFTC hat ihren Kodex aktualisiert, um Änderungen im Commodities Exchange Act nach dem Dodd-Frank Wall Street Reform - und Verbraucherschutzgesetz zu widerspiegeln. Die CFTC-Verordnung 5.1 (h) definiert den Begriff 8220retail Devisenhändler8221 (8220RFED8221) als 8220any Person, die die Gegenpartei eines Einzelhandels-Devisengeschäfts ist oder nicht. Registrierung mit CFTC und NFA Vorbereitung aller NFA-Anmeldeformulare Anpassung der Richtlinien und Verfahren Verbindung zu den Regulierungsbehörden während des gesamten Registrierungsprozesses Zulassungskategorien: RFED, FCM, IB, CTA amp CPO Erstellung von Offenlegungsdokumenten für CTAs Regulatory Enforcement amp Vertretung NFA Business Conduct Committee BCC), die sich nicht auf die folgenden Vorwürfe beschränken: Tragen von Konten eines Nichtmitglieds Nichtbeachtung von Verstößen gegen Geldwäscherei Unzureichende Strategien und Verfahren Vertretung und Verteidigung gegen Aktionen des Business Conduct Committee (BCC) Nichtumsetzung der Kontinuität und Wiederherstellung von Geschäftskatastrophen Plan Nichteinhaltung der hohen Standards der kommerziellen Ehre Verkäufe Praxis Verletzungen Betrug, Betrug und betrügerische Kunden Hypothetische Forex Ergebnisse Haftungsausschluss Werbematerial mit hypothetischen Ergebnissen NFA Mitgliedsverantwortung CFTC Durchsetzung Maßnahmen und Untersuchungen Audit Vorbereitung Wir bereiten Sie für CFTC und NFA Audits Kundenspezifische mock Audit NFA Checkliste-Übersicht und Bewertung mit Empfehlung, wie die Immobilie den FX-Regeln entspricht Vertretung während des NFA-Audits Vertretung und Verteidigung gegen Maßnahmen des Geschäftsführungsausschusses Untersuchungsberatung Richtlinien und Verfahren Wir bereiten individuelle Richtlinien und Vorgehensweisen für Ihr Geschäftsmodell vor (BDCRP) Datenschutzerklärung Elektronische Handelssysteme CFTC NFA Regeln amp Regulierung Vollständige Einhaltung der FX Regeln und Vorschriften Unterstützung beim Verständnis von FX Regeln und Interpretationshinweisen Kommentarbriefe Als Reaktion auf FX Regeln Vorschläge